尊敬的李春光代表：

您们提出的《关于推进市属企业合规管理体系建设的建议》收悉，现答复如下：

一、 基本情况

《关于推进市属企业合规管理体系建设的建议》（第153367号）建议主要内容如下：从全市一盘棋的战略高度，抓住当前经济调整，苦练内功的时机，全面、系统、积极、稳妥推进市属企业合规管理体系建设，从组织职责建设、制度建设、运行机制建设、保障机制建设等方面提出明确具体的工作任务，选取经营管理重点领域、重点环节和重点人员，先开展专项合规建设，再逐步推进全面合规建设，并按照“初步建设有形，重点推进有实，完善提升有效”三个工作步骤逐渐完成市属企业合规管理体系建设，基本建立全面覆盖、有效运行的合规管理体系。

二、 建议研究办理情况

（一）国家省市关于合规管理体系建设的主要文件

2018年11月2日，国务院国资委向各中央企业下发了《关于印发<中央企业合规管理指引（试行）>的通知》（国资发法规〔2018〕106号）；2021年6月15日，云南省国资委印发《云南省国资委关于印发《云南省省属企业合规管理指引（试行）》的通知》（云国资发〔2021〕81号）；2022年8月23日，国务院国资委公布《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号）（自2022年10月1日起施行）；2022年12月30日，云南省国资委印发《关于印发<云南省省属企业合规管理体系建设工作方案>的通知》（云国资法规〔2022〕227号）。

（二）昆明市国资委监管企业合规管理体系建设推进情况

按照国家省市关于建设国有企业合规管理体系的要求，在您和铁瑞林代表的建议督促下，昆明市国资委于2021年9月1日印发《关于印发《昆明市市属企业合规管理指引》的通知》（昆国资发〔2021〕59号）（以下简称“《合规管理指引》”），明确要求各市属企业要在三年（2021-2023）内建立合规监督管理体系，并将其纳入督查督办事项。市国资按《合规管理指引》要求积极推进督促各监管企业合规管理体系建设工作，并将各监管企业建设合规管理体系工作纳入对监管企业2022年综合考核加分项“昆明市国有企业改革”任务考核。

2021年，按照《合规管理指引》工作安排，要求各监管企业制定合规管理体系建设工作方案，并按工作方案积极推进体系建设各项工作。2022年为各监管企业合规管理体系建设工作重点推进年，各监管企业重点做好印发企业合规管理实施细则、设立合规委员会、明确合规管理牵头部门和合规管理负责人、建立合规联席会议机制、履行推进企业法治建设第一责任人职责、结合法治宣传教育开展合规专题培训等工作。

在2022年6月，昆明市国资委选聘中介机构对监管企业开展“三重一大”审计，将监管企业的合规管理体系建设情况纳入检查范围。经检查，各监管企业均制定了合规管理体系建设工作方案，加强组织领导，成立建设领导小组，设立合规委员会或合规管理牵头部门，明确合规管理负责人，并将合规管理和企业法治建设工作相结合。

2023年，在对监管企业2022年综合考核加分项“昆明市国有企业改革”任务考核中，重点对监管企业检查年度合规管理工作报告报送、专题培训和建立合规风险识别预警机制、风险应对机制、举报和调查问责机制、审查机制、管理评估机制等工作完成情况。经检查各监管企业工作台账发现，大部分监管企业都对企业合规管理高度重视，通过开展培训和研究制定合规管理制度，从企业领导到基层职工，均建立了合规管理意识，企业合规管理文化正初具雏形。其中：昆明产业开发投资有限责任公司已建立一整套的合规管理体系，包括合规管理手册、各项合规制度和机制等均已建立；昆明新都投资有限公司聘请第三方机构帮助企业完善建设合规监督管理体系。

目前市国资委监管企业合规管理体系建设工作存在三个问题：一是虽然各监管企业的合规管理体系已初步建立，但还需进一步关注企业合规管理工作开展情况，验证管理体系的有效性，在实际工作中不断调整完善相关制度、机制。二是部分企业的合规管理制度沿用公司成立至今逐步建立的管理制度和工作机制，未形成系统全面的制度体系，合规管理与现行制度结合不够紧密。三是部分企业未建立风险识别预警机制和合规管理评估机制，需要进一步健全和完善，保障合规管理全面覆盖、有效运行。

三、 下一步工作安排

2023年是昆明市市属企业执行《昆明市市属企业合规管理指引》三年合规管理体系建设的收官之年。目前市国资委正梳理《昆明市市属企业合规管理指引》的执行情况，拟结合《中央企业合规管理办法》和云南省国资委《云南省省属企业合规管理体系建设工作方案》要求，研究拟定2023年昆明市市属企业合规管理体系建设工作方案，督促监管企业进一步做好组织职责建设、制度建设、运行机制建设、保障机制建设等工作，重点做好“三道防线”建设、制定合规管理手册、合规全流程介入重大专项、加强信息化建设将合规嵌入内控流程等工作。市国资委将继续推动各监管企业在合规管理体系初步建设有形，部分重点工作推进有实的基础上，进一步明确工作重点，完善提升工作成效，切实推进市属企业建设“全面覆盖、有效运行”的合规管理体系。

感谢您对昆明市国资委工作的关心和支持。希望继续关注和监督昆明市国资国企的各项工作，为昆明市国资监管工作建言献策。

以上答复，如有不妥，请批评指正。

（联系人及电话：杨泽飞  0871-63120327）

昆明市人民政府国有资产监督管理委员会

2023年5月30日